第27章 年证券市场重大事件

2023年最后一个交易日，大盘指数以红盘体面收官，两市超4300只个股上涨，然而纵观全年，股民的日子并不好过。米云主账户连续亏损两年，两个小号账户成功上岸。

  2023年，三大指数均呈下跌态势，上指累跌3.7%至3000点下方，深指和创板指分别累跌13.5%和19.4%。

  在过去的2023一年里发生了很多事，ChatGPT爆红引发了生成式人工智能技术的投资浪潮；问界的“起死回生”带火智能化产业链；随着利好政策密集出台、落地，北都所打开了资本市场新局面；

  信创、数据要素概念成为市场宠儿；与此同时，量化行业“挖角”丑闻、大股东“离婚式”减持、“玄学”炒股等市场乱象，最后2023年全年下跌收官。

  随着2023年正式收官，年内最强牛股、妖股全部浮出水面。

  北都所凯华材料以全年571.8%的涨幅夺得2023年年度“股王”宝座，坤博精工和圣龙股份分别以568.1%和385.5%的涨幅分别位居第二和第三。

  凯华材料主要从事电子元器件封装材料的研发、生产与销售，于2022年12月22日登陆北交所，目前上市刚满一年。

  实际上，凯华材料股价从11月中旬才开始起飞，11月14日至12月29日的31个交易日累计大涨495%。截至12月29日收盘，凯华材料报27.39元/股，全年累计暴涨571.8%，总市值达到22.65亿元。

  至于年内最大妖股，非捷荣技术莫属。

  捷荣技术近年来其业绩一蹶不振，股价长期“躺平”，直到8月份，华有为在毫无预兆的情况下突然宣布开售Mate  60  ，给身为华有为供应商的捷荣技术带来了泼天的富贵。

  短短一个月内，其股价从略高于9元的水平上蹿至52元以上，年内收获了31个涨停板，最大涨幅达到567.86%，妥妥的“妖王”。

  人工智能是2023年F股首个迎来“爆炒“的板块。

  深改19条点燃北都所市场热情，北都所的赚钱效应可谓是“一枝独秀”。

  从10月下旬开始，北都所便开启了一波火热行情。北50指数11月累计大涨27%，在大盘大幅调整的背景下爆火“出圈”。

  2023年底，北50指数报1082.68点，年内累计涨幅达到14.92%。

  “深改19条”发布以来，北都所掀起了一股打新潮，9月份、10月份、11月份分别新增6家、3家、8家上市公司，首日涨幅均值达111.85%。随着流动性持续改善，11月份，北都所市场成交额达1739.98亿元。

  另外，据证券报报道，今年截至12月28日，北都所合格投资者开户数已达675万户，较年初增加149万户。主要原因包括北都所改革剑指流动性改善、市场生态向好、市场赚钱效明显等。

  机构普遍认为，多重积极因素叠加下，北都所长期向好趋势不改，短期回调后上涨更健康。

  经历了四年的高速增长后，F股IPO市场在2023年全面降温。据同花顺数据统计，按发行日计算，截至12月27日，今年A股IPO融资规模3575.48亿元，较去年同期下降31.56%。

  风口浪尖的“量化”，2023年的量化行业，极不平静。

  8月28日，“重磅政策刷屏”后的首个交易日，F股放量冲高回落，一则在市场上广为流传的截图显示：“由于担心量化T+0策略遇到单边行情，并导致风险敞口，一些交易软件提供商已经通知券商暂停了量化T+0算法交易。”

  市场有声音将“股市波动加剧”归罪于量化交易，称量化交易对股市产生了“助涨杀跌”的影响，量化私募再次成为“众矢之的”。

  多家头部量化私募表示，并未收到相关通知，8月28日的量化T+0策略仍属于“正常交易”。

  一波未平，一波又起。来到10月，又有市场人士称：“随着国庆假期后F股交易量萎缩，近期量化基金业绩的波动下滑，以及私募机构投资事件的持续发酵，量化交易再次被推上风口浪尖。

  关于量化机构即将被监管的一则传闻，也开始在投资圈里传播。

  “假离婚真减持”，引发监管关注，F股频频出现的“离婚式减持”再次引发了广大普通股民的不满。

  2023年上半年，卓胜、三六九、富邦股、彤新材等多家公司实控人或股东先后宣布离婚并进行股权分割。

  其中，三六九实控人离婚事件关注度最高。4月4日晚间，三六九公告实控人已离婚，其所持有三六九6.25%的股权将转让给前妻。

  7月28日，“离婚式减持”终于迎来监管层的关键发声。

  问界“起死回生”，带火智能化产业链，问界新M7上市仅25天，累计大定已超过5万辆。

  龙年临近，F股延续了“生肖”炒作传统，“龙”字、“凤”字股先后一飞冲天，之后这种炒作热情快速蔓延至所谓的“数字股”和“麻将股”，将  “玄学”炒股热情推至高潮。

  带龙名字的股票，等多股走出阶段性大涨行情。龙凤呈祥，百年好合！“龙字辈”走红的同时，“凤字辈”股也受到热捧。而在龙凤之后，市场又炒起了“数字股”，再后来，“麻将”妖股集体出没，含有“东南西北中发白”字样的股票不断攀升。

  2023年的F股已成为过去式，网友总结出十大关键词，并概括了2023年市场的十大热点事件。股民朋友们可以随米云整体重温一回。

  1，3000点保卫战

  高开低走是2023年F股的真实写照。2023年，大盘以3087.51点开年，之后，上指数一直呈震荡上行趋势，最高一度达到3418.95点，但很快又开始单边大幅下行。

  尽管上指有所反弹，但都未能守住3000点重要关口。2023年，大盘指数共上演了四次3000点保卫战。

  最终，2023年大盘指数以2974.93点收尾，遗憾未能守住3000点。从全年看，上指数下跌3.70%，深指下跌13.54%，创板指下跌19.41%，科创50下跌11.24%。不过，以北50指数为代表的北都所市场成为全年最大亮点。

  2，高层定调“活跃资本市场”

  2023年，资本市场经历了一场新的变革，高层定调“要活跃资本市场，提振投资者信心”，为新一轮资本市场改革拉开序幕，股市迎来政策利好。

  2023年7月下旬，高层明确定调，要活跃资本市场的论述。“活跃资本市场”的表述在近十年的政治局会议中系首次提出，而“提振投资者信心”的表述则是时隔近15年再现。

  此后，当年三季度、四季度，监管部门在投资端、交易端、融资端综合施策，发力活跃资本市场。

  高层罕见表态，一度引发市场关于“政策底是否已经确认，市场底还有多远”的讨论。

  3，国家金管局成立

  2023年3月，国金管局组织机构调整。作为国家直属机构的国家金管局，将统一负责除证券业之外的金融业监管，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，统筹负责金融消费者权益保护，加强风险管理和防范处置，依法查处违法违规行为。

  5月18日，国家金管局正式挂牌。至此，金融监管体系从“一行两会”迈入“一行一局一会”金融监管新格局。

  4，私募进入强监管时代

  2023年7月9日，《私募投资基金监督管理条例》正式发布，意味着私募投资基金行业首部行政法规正式落地，也意味着私募基金正式进入强监管时代。

  8月，市场传出量化私募砸盘消息。9月1日，监管层发布《关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知》《关于加强程序化交易管理有关事项的通知》，加强对程序化交易投资者证券交易行为的监管。

  11月，私募圈爆出“私募跑路引发多层嵌套造假风波”

  2023年，年内近2500家私募基金注销，数量创下历史新高。

  5，强制退市创新高

  2023年，市场实施“退市新规”的三周年。随着全面注册制的落地，退市制度逐渐完善。2023年，F股强制退市数量创下历史新高。

  Wind数据统计显示，2023年，46家公司退市，其中44家强制退市，1家吸收合并退市，1家主动退市。而2022年强制退市的数量为42家，数量在当时看来为历史之最。

  从2023年的退市原因可以看出，2023年交易类退市数量出现大幅增长，其中交易类退市数量从2022年的1家增长至2023年的20家。

  与此同时，科创板也出现了首批退市企业。从2023年退市公司的行业分布来看，年内退市数量最多的行业是房地产行业。

  6，北50一枝独秀

  2023年年底，上指一度出现超预期下跌，失守3000点，而北都所二级市场与两大市场出现“跷跷板”效应，北50指数走出了一波行情。

  以2023年12月5日为例，当日，股市场震荡走低，上指数盘中反复拉锯，最终失守3000点整数关口。截至当日收盘，上指跌1.67%，报收2972.3点，深指跌1.97%，创板指跌1.98%。而当日北50指数大涨7.2%。

  自2023年11月起，北50持续表现强劲。当月初，北证50单日成交额在20亿元上下徘徊，但在2023年11月21日，北50指数涨4.51%，盘中涨幅一度超过11%，当日成交额达102.43亿元。

  此后几个交易日（2023年11月22日-27日），北50单日成交额均在百亿元以上。

  7，北方资金下半年出逃

  2023年，北方资金净流入A股呈先扬后抑的态势。1月北方资金迅速流入，当月净流入的金额达到了1412.90亿元，为全年最多的月份。之后数月一直呈现稳定小幅增加态势。

  6月开始，随着人币汇率企稳回升，经济动能增强，外资投资信心逐渐修复，北方资金大幅流入F股市场。7月，北向资金合计净流入470.11亿元，为全年净流入第二高的月份。

  但是到了8月，受到市场整体表现不佳，消费行业复苏较弱等原因影响，北方资金大幅流出。8月北方资金合计净卖出896.83亿元，是全年净流出最多的月份。

  随后的9月与10月，北方资金合计净卖出374.60亿和447.87亿元。从8月到12月，北方资金连续五个月净流出。

  从全年看，2023年，北方资金合计净买入437.04亿元，同比减少51%。而在2021年，北方资金合计净买入规模曾达4322亿元，整个缩小了10倍的金额。

  作为股市“风向标”的北方资金在2023年也受到更多质疑，“风向标”不准了，有些时候甚至成为F股走势的反向指标。

  8，增持回购火热

  2023年下半年，市场震荡下行，指数保卫战频频打响。与此同时，市场回购增持“热度”升温，中汇金和部分央企也拿出真金白银救市。

  当年8月，大盘指数在3100点反复拉锯，10月下旬失守3000点整数关口，12月上指击穿2900点。

  市场持续低迷之际，一些长线资金积极入市。中汇金时隔八年再度出手增持四大行，多家央企推出增持、回购计划，公募基金提速发行，更多真金白银投向资本市场。

  9，建立F国特色估值体系

  2023年，F国特色估值指数，下称“中特估指数”在年初的市场上崭露锋芒。

  2023年上半年，“中特估”行情在市场不断演绎，包括银行在内的各类“中字头”股票纷纷上涨。公募基金一度成为布局“中特估”的主力军。

  10，ChatGPT引爆人工智能

  2023年初，OpenAI推出的ChatGPT在全球社交媒体上蹿红。

  市场上，ChatGPT相关概念股原地“起飞”，据公开数据，2023年前三个月，Wind人工智能指数累计上涨53.7%。


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